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      打擊、震懾期市違法違規行為!證監會發布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》
      2021年07月16日 08:12
      作者: 楊美
      來源: 期貨日報
      17人評論
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      摘要
      【打擊、震懾期市違法違規行為!證監會發布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》】為進一步完善資本市場法律制度體系,規范證監會及其派出機構的行政處罰工作,切實維護市場秩序、保護市場主體合法權益,按照全面推進依法治國、加強法治政府建設有關要求,證監會于7月15日發布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》(以下簡稱“辦法”),辦法自公布之日起施行。(期貨日報)

        為進一步完善資本市場法律制度體系,規范證監會及其派出機構的行政處罰工作,切實維護市場秩序、保護市場主體合法權益,按照全面推進依法治國、加強法治政府建設有關要求,證監會于7月15日發布《證券期貨違法行為行政處罰辦法》(以下簡稱“辦法”),辦法自公布之日起施行。

        據期貨日報記者了解,隨著資本市場快速發展,證券期貨領域行政處罰工作面臨新的形勢,對加強執法能力建設、提高依法行政水平提出了更高要求。制定并出臺專門的證券期貨違法行為行政處罰辦法,統一規范證監會及其派出機構的稽查處罰活動,將為進一步提升稽查處罰效能提供有力的制度支撐。

        廈門大學經濟學院教授韓乾表示,行政處罰辦法是證券期貨市場法治化建設的重要舉措,從立案、調查、審理、決定諸環節進行了規范和統一,尤其是明確了行刑銜接程序以及對當事人的權利保障和對執法人員的監督,進一步完善了監管執法體系,提高了證券期貨行政處罰的權威性、透明度和公信力,將對違法違規行為構成有力震懾。

        五方面規定證券期貨違法活動相關執法行為

        具體來看,辦法共四十一條,對行政處罰的立案、調查、審理、決定等各主要環節作了規定。主要內容包括以下五方面:

        一是明確立案程序和執法權限。發現違法線索,符合相關條件的,應當立案。為保障行政處罰工作依法順利開展,進一步明確、細化了執法權限和措施,包括凍結、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關主體報送文件資料等措施的實施,以及不配合調查的情形及后果。

        二是規范調查取證行為。進一步明確了物證、書證、當事人陳述、電子數據等主要證據類型的調查取證標準和要求,規范案件調查取證工作。對特定情形下的證據轉換以及委托中介機構等提供專業支持作了規定。

        三是完善查審機制。證監會設立行政處罰委員會,對按照規定向其移交的案件提出審理意見、進行法制審核。根據《行政處罰法》授權,規定行政處罰決定應當自立案之日起一年內作出,有特殊情況的,經單位負責人批準可延長,每次延長不得超過六個月。

        四是落實行政執法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執法全過程進行記錄,歸檔保存,對容易引發爭議的執法過程可以進行音像記錄;行政處罰決定作出之前,應當依法進行法制審核;行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開。

        五是加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。行政處罰決定作出前,應當向當事人送達行政處罰事先告知書,并依法保障當事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權利。執法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔,不得濫用權力或利用職務便利牟取不正當利益。

        此外,值得注意的是,與去年7月份發布的征求意見稿相比,辦法還進一步將外籍自然人等境外主體一并納入了辦法的適用對象范圍。

        中大期貨副總經理景川在接受期貨日報記者采訪時表示,辦法的出臺是《證券法》和《行政處罰法》的補充和深化,有利于完善對于證券期貨違法行為處理、維護市場秩序、懲治違法活動、保護投資者合法權益。

        “相較《證券法》與《行政處罰辦法》而言,辦法更具體、更具針對性,是證券期貨市場在自律的基礎上的重要的他律手段。這對于打擊、震懾期貨市場的違法違規行為將發揮重大的積極作用,將使得一些違法違規者不敢違、不能違甚至不愿違?!本按ㄕf。

        對于期貨公司而言,景川表示,辦法的出臺使得期貨公司也具備了更好的保護投資者權益的合法手段,可以在自律的同時做好對投資者的法律法規教育,鼓勵投資者運用法律武器打擊犯罪,保護自身合法權益,從而確保期貨公司更好的服務實體經濟、服務投資者。

        證監會:切實加大對重大違法案件的查處懲治力度

        對違反證券期貨法律法規的行為進行行政處罰,是證監會的重要法定職責,是維護市場秩序、懲治違法活動、保護投資者合法權益的主要手段。

        證監會表示,首先,出臺辦法是進一步加強資本市場法律制度體系建設的需要。一直以來,證監會高度重視資本市場法制體系建設,特別是在規范自身監管活動方面,制定了不少規章制度,其中,關于行政許可、市場禁入、查封凍結、現場檢查等,均有相關規章規范性文件統一規范。在行政處罰方面,證監會雖然出臺了不少規范性文件,但層級效力較低且比較分散,有必要在規章層面制定統一的行政處罰辦法,補齊制度短板,進一步完善證券期貨監管執法的法制體系。

        其次,出臺辦法是解決實踐突出問題、切實提升執法效能的需要。近年來,證監會堅持“零容忍”態度,不斷加大執法力度,依法查處大量證券期貨違法案件,形成有效震懾,取得成效顯著。同時,隨著資本市場快速發展,稽查處罰工作面臨新的形勢要求,加之資本市場違法案件往往敏感復雜,涉眾性強,涉及利益大,市場各方高度關注,對加強執法能力建設、提高依法行政水平提出了更高要求,有必要制定專門的行政處罰辦法,進一步提升執法效能。

        第三,出臺辦法是督促保障嚴格、規范、公正、文明執法的需要。通過制定行政處罰辦法,就是要聚焦行政處罰的源頭、過程、結果等關鍵環節,加強監督、形成制約,實現執法形式與執法目的的統一。

        下一步,證監會表示將認真貫徹中辦、國辦發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,進一步規范執法行為、提升執法效能,落實好《證券法》《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規定,依法從嚴打擊各類證券期貨違法違規活動,切實加大對重大違法案件的查處懲治力度,為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

      (文章來源:期貨日報)

      文章來源:期貨日報 責任編輯:DF318
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